老鼠仓后续:许春茂身陷囹圄 基金业铁腕捕鼠
河北新闻网
2011-06-16 15:20
来源:时代周报
责任编辑:马潇聪
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    除此之外,证监会也对国海富兰克林原基金经理黄林作出了《证券市场禁入规定》的决定—认定黄林为市场禁入者,自宣布决定之日起,10年内不得邮轮と滴窕虻H紊鲜泄径隆⒓嗍隆⒏呒豆芾砣嗽敝拔瘛M保龆ㄈ∠屏值幕鸫右底矢瘢曰屏执σ30万元罚款。

    此前,已有多名基金经理深陷“老鼠仓”。原长城久恒基金经理、长城久富基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理韩刚,于2011年5月22日被判刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元,并成为因“老鼠仓”事件基金业获刑第一人。景顺长城基金原基金经理涂强,被监管机构处以取消其基金从业资格,没收违法所得,并处以200万元罚款。此前,中国证监会于2009年4月调查发现,2007年至2009年2月,张野在担任融通基金的基金经理期间涉嫌老鼠仓。证监会决定取消张野的基金从业资格等。融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改。

    而作为基金史上“老鼠仓”第一人,上投摩根原基金经理唐建任职上投摩根期间,利用职务便利通过其所控制的证券账户交易“新疆众和”股票,为自己及他人非法获利152.72万元。随后证监会就该事件做出处罚决定,永久市场禁入,并没收唐建违法所得152.72万元,并处50万元罚款。

    另外,更早的2008年3月5日,南方基金发布通知,公司旗下南方宝元债券型基金及南方成份精选基金原基金经理王黎敏涉嫌老鼠仓已经被正式辞退。长城基金旗下长城稳健增利债券型证券投资基金原基金经理刘海,因“老鼠仓”被证监会没收违法所得13.47万元,罚款50万元,并3年市场禁入。

    不难看出监管层对待打击“老鼠仓”是毫不手软,但为何“老鼠仓”还是屡禁不止?智酷金融研究中心负责人告诉时代周报记者:“老鼠仓屡禁不止反映了基金行业现在所处的阶段所面临的一些现实的矛盾和利益冲突。在现实的利益面前如果基金公司没有很好的激励机制和防范机制,老鼠仓之类的事情就很难避免。如果要彻底解决这些问题,必须从两个方面着手,一方面要解决好基金公司的激励机制,另一方面要做好风险防控方面的工作。”

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