郭树清还曾痛批目前证券市场中现存的问题，他近期在参加上海公司治理论坛时指出，部分证券、基金、期货公司存在大股东干预公司日常运营的现象，内部治理机构相互之间制衡作用发挥不充分；部分公司监督考核机制不完善，存在内部人控制风险；一些公司股东行为短期化，缺乏长期投资理念，股权的变动通常伴随高中层专业人员流失和业绩剧烈波动。这些问题的存在会影响到证券、基金和期货公司管理水平、经营业绩和市场竞争力，导致一些公司高管经营决策短期化，风险意识淡薄，“老鼠仓”、利益输送等问题时有发生，也制约了其业务和产品的创新能力。（吴敏）

    ■ 相关案件

    东北证券保荐代表涉内幕交易

    证监会昨日通报了另一起2010年西南合成重组过程中发生的泄露内幕信息和进行内幕交易的案件。其中再次出现保荐代表人涉内幕交易的情节。

    2010年8月，北大国际医院集团决定将其持有的北医医药100%股权注入西南合成实施重组。9月27日，西南合成发布重组停牌公告，10月26日正式公告披露了实施定向增发购买北医医药100%股权的重组预案。

    在此期间，东北证券担任独立财务顾问。东北证券保荐代表人秦宣担任该项目的主办人和现场工作负责人。通过参加相关会议，秦宣获得重组消息后泄露给朋友——职业操盘手，周某。

    秦宣在内幕交易中共买入9万多股，交易金额140万元，获利23万元。

    证监会指出，秦宣作为保荐代表人，理应知道监管部门严禁内幕交易的相关规定，以及刑法对内幕交易的惩治措施，但其内心却缺乏应有的敬畏，不仅将内幕信息泄露给他人，本人还利用他人账户买入相关股票。

    此前最著名的保荐代表人涉案为中信证券原投行高管谢风华案。

    此外，证监会通报了阳光私募国贸盛乾涉嫌“抢帽子”操纵股价，大富投资、新思路投资涉嫌操纵证券市场案以及惠顺装饰法人利用他们账户买卖证券行为等。