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河北辖区证券投资者保护暨投顾服务培训会在石家庄召开

河北新闻网  http://www.hebnews.cn   2013-07-26 17:00   来源:河北新闻网

    2013河北辖区证券投资者保护暨投顾服务培训会在石家庄召开

2013河北辖区证券投资者保护暨投顾服务培训会在石家庄召开

    河北新闻网讯(记者孙善文)“清楚明白”,随着投影屏幕上《夺命金》电影里面银行职员未按照规定向承受不了高风险等级的老太太销售高风险基金产品的画面的播放,在座的各监管部门、自律组织单位领导和来自辖区证券经营机构的参会人员都陷入了沉思。这是23日在河北石家庄举行的2013河北辖区投资者保护暨投顾服务培训会上的一幕。

    2013河北辖区投资者保护暨投顾服务培训会于7月23日在石家庄召开,会议由河北证监局、河北省证券业协会组织。与会的河北证监局与河北省证券业协会领导、受邀的中国证监会投资者保护局相关领导以及辖区证券经营机构分管投资顾问和客户服务工作的负责人齐聚一堂,就如何做好投资者保护和教育工作、如何提高投资顾问服务投资者水平、怎么样将适当性管理更好的融入投资顾问日常工作当中以及为投资者服务的投资组合管理等方面进行了深入的交流和探讨。

    投资者保护:监管机构和证券公司双管齐下

    中国证监会、河北证监局对投资者保护工作做了安排部署,河北证监局副巡视员、机构处处长于东升主持了会议。

    河北证监局局长郭润伟在会议上发表重要讲话

河北证监局局长郭润伟在会议上发表重要讲话

    河北证监局局长郭润伟在会议上发表了重要讲话。

    郭润伟局长从近期市场比较低迷引出,提出虽然现在市场不好,但是也是一个重要的历史机遇,因为现在正是金融市场创新的好时机,如新三板或将在年内推广到全国,国债期货也将要在一两月内开闸上市。因此,郭润伟局长要求在座的各位分管投资顾问和客户服务工作的负责人不要对市场失去信心,而是要把眼界放宽,抓住机遇,从行业发展的角度去看待目前的市场和创新,在投资者保护、投资者教育工作方面下大功夫,把投资者的利益与行业利益相结合,为投资者创造良好的投资环境和提供令投资者满意的投资顾问服务。

    中国证监会投资者保护局孟可介绍了全国投资者保护的情况

中国证监会投资者保护局孟可介绍了全国投资者保护的情况

    来自中国证监会投资者保护局的孟可,则通报了全国投资者保护工作的整体情况和下一步的安排部署。

    据孟可介绍,散户众多,新开户人数多,交易不理性是亟需进行投资者保护和投资者教育的主要原因。比如,截止2013年6月底,全国共有8700万投资者开立了股东账户,其中10万以下的个人投资者占86%,中小投资者占比非常高,而在美国等成熟市场,机构投资者则占到了50%以上的比例,而我国才仅仅14%;另外,“新开户的人数比较多,有60%的投资者是2007年以后开户的”,孟可介绍说;交易数据方面,中小投资者交易频繁,交易额占到了78.5%,投机偏好较重。

    对于投资者保护应该从哪些方面入手,孟可建议说,监管机构和证券公司可以分别从要完善相关法律法规,明确投资者保护的实施主体,完善服务标准,深化投资者教育,提高投资顾问服务投资者水平等方面加大工作力度,做好投资者保护工作。

    河北证监局副巡视员、机构处处长于东升做会议总结

河北证监局副巡视员、机构处处长于东升做会议总结

    于东升做了会议总结,于东升要求与会人员要深刻领会郭润伟局长重要讲话精神,在实际工作中加强投资者保护和投资者教育工作,在服务投资者的同时,将投资者保护和教育的工作落到实处。

    另外,于东升还对中国证监会投资者保护局领导对河北证监局以及辖区投资者保护工作的支持表示了感谢。

    河北省证券业协会秘书长郝同山主持了会议学习交流部分

河北省证券业协会秘书长郝同山主持了会议学习交流部分

    投资者服务:投顾业务和客服工作齐头并进

    然后,辖区证券经营机构进行了学习交流,河北省证券业协会秘书长郝同山主持了交流活动,来自省内的六家证券公司的七位代表在会上做了主题演讲。

    财达证券、国泰君安证券河北分公司、银河证券河北分公司三家机构代表,分别结合自身实际工作就投资者保护和投资者教育方面所取得的经验做了交流汇报。

    作为财达证券投资顾问骨干的韩旗做了主题为《财达证券财富管理及投资顾问业务经验交流》的演讲,从营业部投资顾问团队建设和服务标准方面进行了介绍。

    中信建投证券石家庄营业部投资顾问师燕则从理财产品和投资服务的适当性管理方面进行了阐述,她演讲的题目是《适合的才是最好的》。

    而海通证券石家庄营业部首席投资顾问刘文辉则从为什么要投资,投资市场的多样性方面做了讲解,刘文辉认为,证券公司投资顾问不应该只关注证券市场,还要关注期货、信托、不动产等其他投资市场,才能为投资者提供综合的服务方案。

    广发证券投资顾问刘犇则从投机组合决策方面就投资顾问服务证券投资者的方式进行了介绍。刘犇认为,投资顾问向投资者销售的不是产品,而是综合理财服务方案。

    最后,郝同山做了会议总结。郝同山强调,投资顾问和客户服务工作人员是服务证券市场投资者的一线工作人员,是进行投资者教育和投资者保护的第一阵地,在证券行业创新发展加速的今天,参加会议的同志一定要按照局领导的要求,从各位代表的发言和经验中去学习和借鉴,不断提高自身素质和业务能力,在自己的岗位上做好投资者教育和保护工作,为河北证券市场以及河北资本市场的发展贡献自己的力量。河北新闻网

【责任编辑:孙善文】

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