随着股指期货、融资融券、沪港通等证券创新业务与产品越来越丰富,投资者特别是中小投资者对证券市场知识的需求愈加迫切和多样化。为此,河北证监局和河北日报报业集团联合开展以证券创新业务与产品相关知识宣传为主要内容的“河北辖区证券创新业务普及暨投资者保护宣传月活动”。本专题宣传的创新业务为创新融资类业务,主要包括股票质押式回购交易、融资融券等。[详情]
融资融券业务办理需要经过征信与签约、开户与授信两大阶段。 其中征信与签约阶段为: 第一步:有意向进行融资融券交易的客户需接受证券公司关于融资融券业务的基础知识培训,对融资融券业务知识及风险有了较全面的理解后,通过融资融券知识测试.....
1、待购回期间,标的证券处于质押状态,融资方无法卖出或另作他用,可能承担因证券价格波动而产生的风险。 2、待购回期间,质押标的证券市值下跌,融资方须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险......
1、已在证券公司开立证券账户,持有沪、深证券交易所上市的A股以及其他经沪、深证券交易所、中国结算认可的证券、且不存在被司法冻结、已设定质押等权利瑕疵的客户; 2、资产规模较大、信用状况良好、风险承受能力较强的客户; 3、不存在其他严重影响偿债能力情形的客户。
融资融券业务交易基本流程共有七项,具体流程如下: 1、信用买入,2、信用卖出,3、融资买入,4、融券卖出,5、偿还负债:卖券还款;买券还券;直接还款;直接还券,6、担保品返还,7、结束融资融券交易。
某客户急需1000万元资金用于生产经营,其证券账户持有200万股天顺风能(002531),该机构看好该股票,欲长期持有。该客户与财达证券进行了期限为180天的股票质押回购证券交易。最终客户融资1000万,使用半年并支付资金使用成本约43万元。 此案例中,客户既没有卖掉股票融资,而且融资快捷,利率(年化8.6%)也不比其他融资方式高。
某客户在持有现金100万,2013年10月29日30元融资买入昌九生化(600228)3.7万股,但是昌九生化自11月4日起连续11个跌停,导致券商强制平仓操作未获成功。 12月25日昌九生化止跌,证券公司当天以10元的价格对该账户进行平仓处理,平仓成交金额为70.3万元。张三在偿还证券公司负债111万后,仍对证券公司负有40.7万元的负债,损失惨重。