中国太保寿险河北分公司组织开展四级及以下机构合规检查工作
中国太保寿险河北分公司组织开展四级及以下机构合规检查工作
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根据《河北分公司四级及以下机构合规检查实施细则(试行)》(冀太保寿发〔2022〕138号)要求,中国太保寿险河北分公司组织开展2022年度四级及以下机构合规检查工作。
分公司制定年度检查计划,下发检查通知,共调配41名分支公司专兼职合规人员组成11个现场检查组,通过实地检查、人员访谈、调查问卷、数据核实等方式,对全辖49个支公司开展了现场合规检查。
分公司细化工作底稿,从行政管理、个险销售管理、财务管理、营运管理、合规与风险管理、人员管理、信息安全等领域相关工作落实情况逐一进行了检查,共发现137个问题,截至日前,所有问题已整改118个、整改中19个。机构营业大厅VI标识不规范、职场监控录制未达30天等不能立即整改的问题,中支已在申请预算整改过程中,分公司将继续督办整改。
下阶段,分公司将进一步加强基层员工培训教育,明确相关管控要求,组织中支开展常态化排查,分公司定期开展抽查,进一步规范基层机构内控管理。
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