建行秦皇岛分行党委、纪委和领导小组始终把防范风险和案件当成大事来抓。多年以来，该行案件风险防控工作得到了有效落实，员工自觉守纪、合规操作的意识进一步提高，防范风险的意识进一步增强，连续十一年无案件和重大责任事故。
案件防范高压化 风险排查常态化
该行制定了2014年度纪检工作规划，并召开全辖一把手会议，认真进行学习传达，做到提早谋划，分解任务，明确责任，共签订2014年案件防控责任状1055份，覆盖了分行党委书记、行长、各机构一把手以及各支行行长、直管网点、本部各部门主要负责人与所属全体员工，坚持责任到人，实行“一票否决”。
扎实做好案件风险排查和专项排查工作。坚持按季报告案件风险排查情况，形成常态化、滚动式的案件风险排查机制。今年以来，开展案件风险排查6次，排查人数6174人次，开展防止商业贿赂、员工经商办企业行为专项排查2次，排查人数为2060人次，没有发现员工违规行为。同时，开展了“管控关键环节 防范突出风险”案件专项治理活动，进一步摸清关键风险环节的管理现状，落实有针对性的整改措施，建立常态化风险监测、排查和管控机制。
奖罚并重 自我评估
该行强化检查持续效应。一方面，通过案件防控工作检查发现问题，限期整改，有效防范各类案件和违规问题的发生，共发现问题29个，已全部整改完毕，对责任人和机构进行了131人次积分204分的处理，没有发现严重违规行为。另一方面，出台奖励积分管理办法，发挥积分管理正向激励导向功能，进一步提高内控管理精细化水平。
认真进行自我评估，提高防控整体水平。为切实搞好年度案防工作评估，该行成立了案防工作评估领导小组，分行行长任组长，成员为各部门主要负责人。按照银监部门有关案防工作评估办法和省分行文件要求，制定和完善评估方案，抓好落地工作。根据案防工作评估方案，评估小组利用15天时间对全辖38个营业机构的案防工作认真进行了自我评估，从评估总体上看，案件防控工作得到了较好的贯彻落实。
强化教育培训 打造合规文化
该行采取了不同的梯次型培训模式，成立了“青年工作站”，定期培训，有效的提升了管理人员和员工的思想文化素质。在全行开展了“正风肃纪”主题教育活动，安排市分行党委书记讲一次与主题教育内容相关的党课。各支部书记也要结合主题教育内容在本支部范围内讲一次党课。开展巡回演讲、示范教育、警示教育、文化活动，努力提高全员“合规即平安、合规即效益”意识；逐步形成“人人合规、主动合规”氛围，目前主题教育正在进行中。
