日前,新华保险河北分公司印发了《关于加强公司合规教育的工作通知》,突出“教育在先”这一合规工作重点,将合规将于贯穿公司日常各项经营管理工作中。
为切实做好合规教育工作,通知要求,一是在分公司管理所辖范围内,内、外勤员工(业务员)新人岗前培训中必须加入合规内容,每期合规培训不得少于1课时。对外勤员工(业务员)合规法律培训每年必须达到监管要求,即不少于12课时。二是在分公司管理所辖范围内,各层级晋升和提高培训中需加入相适应的合规培训内容。根据具体情况,可采取“以会代训”等方式进行培训和学习。员工晋升需参考合规培训记录次数。三是合规教育培训组织单位要做好培训记录及资料保存工作,将作为公司检查落实执行情况的依据。四是内勤管理人员务必需熟知本岗位涉及的合规制度、流程、规范要求。今后,公司内、外部检查中如涉及到监管处罚和内部通报的,将对于分、支公司相关专业岗位及管理岗位进行严肃问责处理。
通知强调,以上各项要求由教育培训会议组织部门或者机构作为直接责任单位,部门或者机构的主要负责人作为第一责任人。各机构、各部门要认真落实、贯彻执行。